ALADSYS SDEPO™

Решение для специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов (ПИФ) и негосударственных пенсионных фондов (НПФ). 

Программный продукт ALADSYS SDEPO предназначен для автоматизации ведения контрольной функции специализированными депозитариями.

Реализован на универсальной платформе ядра финансовых систем ALADSYS SQL, что дает возможность использовать продукт в единой корпоративной системе с другими продуктами и модулями компании (например ALADSYS DEPO, ALADSYS Message и др.).

Продукт может использоваться как отдельно в контрольном подразделении, так и как единая интегрированная среда документооборота и учета совместно с системой депозитарного учета ALADSYS DEPO.

Включает модули:

• Подсистему "Контрольный учет ПИФ"
• Подсистему "Ведение реестра ПИФ"
• Подсистему "Пенсионные резервы НПФ"

 Подсистема "Контрольный учет ПИФ"

Согласно существующей нормативной базе паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом. Ведение бухгалтерского учета ПИФ, выполняется управляющей компанией при дублирующем контроле со стороны специализированного депозитария. Это означает, что специализированный депозитарий обязан вести независимый учет всех операций фонда в разрезе каждого пайщика и ежедневно проводить сверки с данными управляющей компании. В функции подразделения учета и контроля входит также дублирование расчета стоимости чистых активов фонда и контроль за соответствием нормативной методике её расчета.

 Для автоматизированного выполнения вышеперечисленных функций служит "Подсистема Контрольный учет ПИФ", позволящая контрольному подразделению спецдепозитария ежедневно выполнять контрольные функции по следующим позициям:

• Ввод, проведение и сверка всех операций с паями фонда;
• Ввод, проведение и сверка всех операций с активами фонда;
• Расчет баланса фонда;
• Расчет стоимости чистых активов фонда;
• На основании данных о количестве размещенных и выкупленных на сегодня паев расчет стоимости одного пая;
• Выдача отчета о расхождении состава и структуры активов ПИФ;
• Выдача отчета о нарушении сроков операций с паями ПИФ;
• Расчет налогов с каждого инвестора, совершившего выкуп;
• Выдача отчетов ФКЦБ для сверки с отчетами управляющей компании; 

Подсистема "Ведение реестров ПИФ" 

В соответствии с нормативной базой, специализированный депозитарий может осуществлять функции ведения реестра ПИФ.

 Задача ведения реестра владельцев инвестиционных паев фонда принципиально отличается от задачи ведения корпоративного реестра. Характерные отличия заключаются в постоянно изменяющемся общем количестве ценных бумаг в обращении и двойственной структуре инвестиционного пая (как ценной бумаги и договора доверительного управления). 

С использованием подсистемы "Ведение реестров ПИФ" можно выполнять следующие функции:

• Контроль за размещением и выкупом паев;
• Внесение приходных и расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев на основании принятых заявок;
• Расчет общего количества приобретенных и выкупленных паев, предоставление отчетности управляющему фондом;
• Отчетность о состоянии счетов и текущих операциях перед инвесторами;
• Предоставление исторических выписок по счетам инвесторов. 

Подсистема "Пенсионные резервы НПФ"

 Специализированный депозитарий НПФ, в отличие от обычного депозитария, обязан осуществлять контроль операций фонда и управляющих по размещению пенсионных резервов с целью соблюдения фондом ограничений по инвестированию пенсионных резервов, правил размещения пенсионных резервов, состава и структуры пенсионных резервов в соответствии с ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ПРАВИТЕЛЬСТВА РФ #383 от 28.04.2000г. Это означает, что специализированный депозитарий ведет независимый контрольный учет всех операций фонда по размещению пенсионных резервов и ежедневно проводит проверку на выполнение фондом требований законодательства и правил фонда.

В функции подразделения контроля специализированного депозитария может входить также проведение ежемесячной оценки рыночной стоимости котируемых ценных бумаг.

При достаточно большом объеме информации, поступающей из негосударственных пенсионных фондов (все операции с активами) просто невозможно получить отчетность в разумные сроки без использования специального программного обеспечения.

 С использованием подсистемы "Пенсионные резервы НПФ" можно выполнять следующие функции:

• Ввод, проведение и сверка всех операций с активами фонда, размещенных в пенсионные резервы самостоятельно или через управляющего;
• Ведение оценочных показателей активов для каждого фонда;
• Расчет отчета о составе и структуре пенсионных резервов в соответствии с правилами фонда;
• Выдача отчета о расхождении состава и структуры пенсионных резервов НПФ.
• Выдача отчетов в соответствии с требованиями ФКЦБ и Инспекции НПФ при министерстве труда.
• Возможность ведения бухгалтерского учета фонда.

Примеры внедрений ALADSYS SDEPO