| |
 |
ALADSYS
DEPO™
|
Программный
комплекс может использоваться депозитарными компаниями, инвестиционно
- финансовыми компаниями и банками для ведения
депозитарного учета в соответствии с требованиями Банка
России (Постановление #36 ФКЦБ и Инструкция #44 Банка России). Обеспечивает полную
информацию о наличии, движении, местах хранения ценных бумаг,
процессе их перерегистрации.
Разработан
в архитектуре "клиент - сервер" на основе универсального ядра
финансового документооборота ALADSYS®, позволяющего в короткие
сроки адаптировать систему к требованиям конкретного заказчика
и наращивать дополнительные функции и модули.
Программный
комплекс "ALADSYS DEPO" предназначен для реализации принятой
в организации технологии ведения депозитарного учета. Настроенный
программный комплекс и пользователи, работающие на нем, должны
составить единую человеко - машинную систему обработки документов.
Программное обеспечение выполняет роль связующего, контролирующего
и проводящего стандартные действия звена.
Комплекс
позволяет организовать систему обработки документов организации
с разделением должностных обязанностей между различными категориями
работников, формировать счета на оплату услуг в соответствии
с прайс - листами, вести учет задолженностей клиентов, а так
же задолженностей депозитариям - корреспондентам и реестрам.
Позволяет регулировать допуска к клиентам в в зависимости
от их категории, к документам в зависимости от их типа, состояния,
папки документа и клиента, к которому относится документ.
Основные
функции
- Прием,
обработка и учет документов на добавление и изменение
данных:
- Организаций,
осуществляющих учет (депозитариев, регистраторов,
трансфер - агентов),
- Эмитентов,
- Выпусков,
- Ценных
Бумаг (ЦБ) выпуска,
- Банков,
- Зарегистрированных
лиц (Юридических и Физических),
- Пассивных
и активных счетов,
- Попечителей,
- Разделов
активных и пассивных счетов,
- Уполномоченных
представителей.
- Формирование
и печать документов:
- Уведомления
о добавлении или изменении данных зарегистрированного
лица,
- Уведомления
об открытии, изменении данных или закрытии счета
ДЕПО,
- Уведомления
об открытии, изменении данных или закрытии раздела
счета ДЕПО,
- Уведомление
о назначении/отмене полномочий попечителя счета,
- Уведомления
о добавлении или изменении данных уполномоченного
представителя(оператора, распорядителя).
- Прием,
обработка и учет документов на проведение операций по
изменению прав собственности:
- Принятие
на хранение ЦБ,
- Снятие
с хранения ЦБ,
- Перевод
ЦБ,
- Перемещение
ЦБ между местами хранения,
- Отмена
поручения,
- Встречные
поручения на перевод (Перевод - зачисление и перевод
- снятие).
- Выдача
документов - выписок об исполнении операций.
- Принятие
на хранение ЦБ,
- Снятие
с хранения Ценных Бумаг,
- Перевод
Ценных Бумаг,
- Перемещение
Ценных Бумаг,
- Отмена
поручения.
- Прием,
обработка и учет документов на проведение операций по
обременению:
- Блокировка/прекращение
блокировки операций по счету, разделу счета, эмитенту,
выпуску, ЦБ в выпуске,
- Блокировка/прекращение
блокировки некоторого количества ценных бумаг на
счете,
- Залог/Прекращение
залога некоторого количества ценных бумаг на счете.
- Выдача
документов - выписок о проведении/снятии обременения.
- Прием,
обработка и учет документов на проведение корпоративных
действий:
- Размещение
ЦБ (Начисление доходов ценными бумагами),
- Аннулирование
(Погашение ЦБ),
- Конвертация
ЦБ по одному разделу,
- Конвертация
ЦБ по всем разделам.
- Прием,
обработка и учет входящих запросов:
- Запрос
на отчет "Выписка по счету или разделу за период",
- Запрос
на отчет "Выписка по счету или разделу на дату",
- Запрос
на отчет "Суммарная оборотная ведомость",
- Запрос
на срез,
- Запрос
на отчеты ФСФР.
- Получение
отчетов по запросам:
- Выписка
по счету или разделу за период,
- Выписка
по счету или разделу на дату,
- Суммарная
оборотная ведомость по плану синтетических счетов,
- Список
акционеров для эмитента без раскрытия.
- Раскрытие
счетов номинальных держателей и формирование списка
акционеров:
- Обработка
входящего запроса на раскрытие счетов номинальных
держателей,
- Автоматическое
формирование исходящего запроса на раскрытие счетов
номинальных держателей для депозитариев - корреспондентов,
- Обработка
ответа на исходящий запрос,
- Список
акционеров для эмитента с раскрытием или без раскрытия.
- Начисление
доходов по ЦБ.
- Расчет
дивидендов,
- Погашение
ценных бумаг,
- Погашение
купонов ценных бумаг.
- Получение
отчетов по закрытию операционного дня:
- Краткий
баланс ДЕПО,
- Проверочная
ведомость остатков ЦБ,
- Опись
документов,
- Опись
корреспонденции,
- Список
проведенных документов.
- Журналы
в соответствии с требованиями ПАРТАД на указанный диапазон
дат:
- Журнал
принятых поручений (отображается информация обо
всех принятых Депозитарием поручениях депо на все
типы депозитарных операций),
- Операционный
журнал счета депо (должен формироваться как полностью,
так и по классам операций, так и по конкретному
типу операций с ценными бумагами),
- Журнал
операций (должен формироваться как полностью, так
и по классам операций, так и по конкретному типу
операций с ценными бумагами),
- Журнал
отправленных отчетов и выписок (отображается информация
обо всех переданных отчетах в соответствии с типами
депозитарных операций и обо всех переданных выписках
по счету депо).
- Получение
отчетов Федеральной Комиссии по Ценным Бумагам согласно
постановлению N 33 ФКЦБ(Модуль Депозитарные
отчеты ФСФР):
- Сведения
о количестве счетов депо депонентов (Приложение
2),
- Сведения
о ценных бумагах, принятых на обслуживание депозитарием
(Приложение 3),
- Сведения
о ценных бумагах, учитываемых депозитарием (Приложение
4),
- Количество
и объемы проведенных депозитарных операций с учитываемыми
ценными бумагами по гражданско - правовым сделкам
(Приложение 5),
- Сведения
о наиболее крупных кредиторах и должниках (Приложение
6).
- Отчеты
в соответствии с требованиями 44 Инструкции Банка России
на указанный диапазон дат (Модуль Депозитарные отчеты
Банка России ):
- Сводная
карточка выпуска ценной бумаги (приложение 14 к
инструкции 44),
- Краткий
баланс ДЕПО (приложение 15 к инструкции 44),
- Обобщенный
баланс ДЕПО (приложение 15 к инструкции 44),
- Полный
баланс ДЕПО (приложение 15 к инструкции 44),
- Оборотная
ведомость (приложение 16 к инструкции 44),
- Суммарная
оборотная ведомость (приложение 16 к инструкции
44),
- Ведомость
остатков на корреспондентских счетах депо (приложение
17 к инструкции 44).
- Отчеты
в соответствии с постановлением 711 Банка России на
указанный диапазон дат (Модуль Депозитарные отчеты банка
России):
- Данные
об остатках на междепозитарных счетах ЛОРО,
- Данные
об остатках на междепозитарных счетах,
- Организация,
- Список
ценных бумаг, учитываемых в депозитарии на счетах
ДЕПО,
- Счета
ДЕПО клиентов,
- Счета
ДЕПО кредитной организации,
- Филиалы,
осуществляющие депозитарные операции с клиентами.
- Формирование
прайс-листов депозитария:
- За
проведение операций,
- За
хранение.
- Регистрация
счетов на оплату услуг депозитариев-корреспондентов
и реестров:
- За
проведение операций,
- За
хранение.
- Формирование
счетов и счетов-фактур и приложений для категорий клиентов:
- За
проведение операций,
- За
хранение,
- За
возмещение проведения операций,
- За
возмещение хранения.
- Генерация
бухгалтерских проводок. Интеграция с системами бухгалтерского
учета:
- Sun
Account
- другие
системы - по требованию
- Модуль AML-контроля
в соответствии с требованиями Федерального закона от 7.08.2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Стандарты
- Федеральный
закон "О рынке ценных бумаг".
- Стандарты
деятельности депозитария. ПАРТАД.
- Требования
к программному обеспечению ПАРТАД.
- Требования
к стандартам депозитарной деятельности ФСФР (Постановление
N36).
- Приказ
ЦБ РФ "Правила ведения учета депозитарных операций
кредитных организаций в РФ" (Инструкция N 44).
- Письмо
ЦБ РФ N 167 от 10.05.95
- Письмо
ЦБ РФ N 34-3-3-9/1071 от 12.05.97
- Постановление N 33 ФСФР.
Основные
особенности ALADSYS DEPO
- Технология
ведения учета основана на потоковой технологии
обработки и маршрутизации входящих и исходящих
документов. Маршруты документов и порядок их
обработки могут перенастраиваться администратором
системы с использованием средств ALADSYS®.
- Возможность обработки большого количества поручений (200 тысяч в день и более) с использованием технологии ALADSYS.BULK.
- Возможность обмена сообщениями различных форматов с использованием
Модуля обмена сообщениями ALADSYS.Message и модулей модулей обмена SWIFT ISO 15002,XML c ЛУЧ НРД и др.
- Возможность построения депозитарных сетей с обменом документами в полностью автоматическом режиме.
- Автоматическая
генерация отчетов по операциям в процессе движения
документов-оснований.
- Депозитарный
учет ведется на счетах депо и разделах счетов
депо по пассивным и активным счетам.
- В
системе ведется различный учет на разных многоуровневых
планах счетов: депозитарный учет по разным датам
прохождения (в депозитарии, у ближайшего корреспондента,
в реестре), учет дробных остатков, учет финансовых
задолженностей и др.
- Возможность
проверок блокировок объектов (счетов, разделов,
выпусков ценных бумаг) с учетом повторных блокировок,
дат установки и снятия каждой блокировки.
- Система
позволяет создавать стандартные и разработанные
администратором отчеты по разным многоуровневым
планам синтетических счетов, в том числе введенных
задним числом.
- На
разных стадиях движения документа производится
контроль полноты ввода данных, наличия на счетах
ценных бумаг, оплаты операции в соответствии
с категорией клиентов и другие проверки.
- Возможность
ведения в одной системе нескольких депозитариев
и нескольких юридических лиц c возможностью
генерации входных документов по выходным документам
корреспондента.
- Средства
ядра финансовых систем ALADSYS® позволяют
создавать в системе новые документы, отчеты,
планы счетов, перенастраивать маршруты движения,
подключать дополнительные проверки и автоматические
действия (создание документов и отчетов, квитовки,
проводки и др.), описанные на языке ALScript.
- Возможность
получения аналитических данных при помощи стандартных
отчетов по планам счетов или построения аналитических
отчетов администратором.
- Защита
данных реализована в соответствии с рекомендациям
международных финансовых организаций средствами
ядра финансовых систем ALADSYS® в соответствии
с уровнем С2. Жесткое разделение полномочий
по типам документов и их состояниям, а так же
по папкам документов реализовано серверными
механизмами на основе ролей. Можно комбинировать
допуска пользователей из существующих ролей
или создавать новые роли.
- В
системе ведется протокол действий с документами,
обеспечивающий полный аудиторский след.
- Гибкая
настройка меню для пользователей средствами
ALADSYS®.
- Резервное
копирование и восстановление обеспечивается
стандартными средствами серверов баз данных.
- Стандартные
средства настройки импорта-экспорта.
|
|
